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账户充值 加入VIP. 当前位置：MBA智库文档 > 金融 > 证券投资. 证券交易基础班第四章证券经纪业务.doc. Nanakix7x 上传于 2013-12-05 17:20 | (0人评价) | 0次下载 | 总23页 | 托管账户. 按照crs的定义，托管账户是指为了他人的利益而持有金融资产的业务类别，像证券经纪和期权经纪等。例如，证券经纪机构设立代理人账户，代表投资者持有股票即属于这种类型。 有现金解约价值的保险业务和年金业务 若您将SogoTrade推荐给朋友或家庭成员，当他或她开设一个合格的SogoTrade账户，符合账户总资产$500的最低要求，并成功进行一次在线股票交易时，您会获得25笔免佣金交易，有效期90天，可用于实时市场价和限价订单、或计划投资交易。可以推荐的朋友数量与获得
证券经纪人和投资顾问有啥区别_财经_凤凰网
证券经纪人和投资顾问有啥区别 -中国证券业协会 投资者支付证券投资顾问服务费用要谨慎，按规定不能向个人账户支付相关费用，必须明确以公司账户名义收取服务费用。 证券公司通常的收费方式是根据对投资者的服务期限和资产规模一次性收取费用或者是与投资者协商以约定的交易佣金费率方式来收取费用。 证券投资顾问业务与证券经纪业务有什么区别-证券从业-233网校 sec曾发文明确两种账户属于证券经纪服务。但美国高法审理判决认为，两类账户具有投资顾问业务的基本要素，应当归为投资顾问业务，并要求sec取消有关文件。目前，sec仍将两种账户纳入投资顾问业务范畴管理。 (4)我国证券公司的实践。 投资顾问业务常见问题解答 - Guotai Junan Securities 2 、证券投资顾问与证券经纪人有什么区别？ 答：证券投资顾问与证券经纪人在身份关系、注册要求及服务内容上有明显区别： （ 1 ）、身份关系。证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人，不属于
第十二条 证券公司从事证券经纪业务，应当按照账户实名制要求依法为投资者分别开立资金账户、证券账户。 资金账户、证券账户管理的具体规则由中国证券业协会和中国结算分别制定，并报中国证监会批准。 1 、不得对公司投资组合在审批日前 5 个交易日内（含当日）已经投资的证券进行交易；企业法律顾问. 2 、不得利用个人账户与公司所管理的投资组合账户进行对敲交易； 3 、不得利用可影响股价的信息抢先交易。 为，"一旦投资顾问关系形成，《投资顾问法》就不允许在任何与投资顾问关系相关的投资交易中欺诈客户， 滥用这种信义关系。另参见联邦地区法院在SE v. Lauer, 2008 WL 4372896, at 24 (S.D. Fla. Sept. 24, 2008)一案